Для работы на рынке ценных бумаг необходима лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам. До 1 сентября 2013 года функцию лицензирующего органа выполняла Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР).

Наша команда

все
Людмила Башкирова
Людмила
Башкирова

Выделяют следующие виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

  1. Лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам на осуществление брокерской деятельности (брокерская лицензия)
  2. Лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам на осуществление дилерской деятельности (дилерская лицензия)
  3. Лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
  4. Лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам на осуществление депозитарной деятельности (лицензия на депозиты)
  5. Лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Брокерская лицензия (лицензия на осуществление брокерской деятельности)

Необходима для осуществления гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или для заключения договоров, являющихся производными финансовыми документами, от своего имени или от имени клиента (в том числе, эмитента ценных бумаг) на основании возмездных договоров с клиентом и за его счёт.

  • Орган, выдающий лицензию – Служба Банка России по финансовым рынкам;
  • Срок действия лицензии – бессрочно;
  • Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей;
  • Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Дилерская лицензия (лицензия на осуществление дилерской деятельности)

Необходима для осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени или и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

  • Орган, выдающий лицензию – Служба Банка России по финансовым рынкам;
  • Срок действия лицензии – бессрочно;
  • Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей;
  • Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Необходима для осуществления доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, переданными во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица.

Объектами доверительного управления согласно российскому законодательству могут быть только акции и облигации.

Лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами часто получают одновременно с брокерской и дилерской лицензиями.

  • Орган, выдающий лицензию – Служба Банка России по финансовым рынкам
  • Срок действия лицензии – бессрочно.
  • Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей.
  • Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности (лицензия на депозиты)

Необходима для оказания услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Основные функции депозитария:

  • Хранение сертификатов ценных бумаг;
  • Учёт прав на ценные бумаги.

Передача ценных бумаг на хранение не означает перехода прав собственности на эти бумаги.

  • Орган, выдающий лицензию – Служба Банка России по финансовым рынкам;
  • Срок действия лицензии – бессрочно;
  • Требования к лицензиату: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Необходима для оказания услуг по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лицо, осуществляющее эту деятельность, именуется держателем реестра, или регистратором. Ведение реестра - исключительный вид деятельности, который не может совмещаться ни с какими другими видами и подлежит лицензированию. Любые юридические факты, связанные с переходом прав на ценные бумаги, подлежат отражению в реестре.

  • Орган, выдающий лицензию – Служба Банка России по финансовым рынкам;
  • Срок действия лицензии – бессрочно;
  • Требования к лицензиату: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.


Как проще и дешевле получить лицензию
Журнал "Расчет" №4. Апрель 2003 г.  Инна Седова Комментирует Галина ВЕРЕЖНИКОВА, начальник отдела лицензирования Юридической фирмы "КЛИФФ" В России более 100 видов деятельности подлежат обязательному лицензированию. К кому лучше обратиться за помощью в получении лицензии и сколько это будет стоить, рассказывает наш эксперт Инна СЕДОВА.

Заказать услугу