Изменения в Стандарты эмиссии ценных бумаг

16 Сентября 2017 года вступило в силу Указание Банка России от 03.08.2017 № 4477-У (далее – Указание)[1], которое внесло изменения в Стандарты эмиссии ценных бумаг и отменило действовавшее ранее Указание Банка России от 6 августа 2014 года N 3360-У[2], а также пункт 1.2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У[3]. Указанием установлен новый порядок осуществления Банком России государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также присвоения выпускам ценных бумаг идентификационных номеров. В соответствии с новыми требованиями рассмотрение и регистрация документов эмитентов, не являющихся кредитными организациями, осуществляются в Банке России Департаментом корпоративных отношений или территориальными учреждениями Банка России. В соответствии с вступившими изменениями Департамент корпоративных отношений осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков):

• ценных бумаг эмитентов, включенных в список эмитентов, утверждаемый распорядительным актом Банка России;
• ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляет или превышает десять миллиардов рублей;
• ценных бумаг эмитентов, размещаемыми посредством открытой подписки;
• ценных бумаг эмитентов, размещаемыми посредством закрытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает один миллиард рублей;
• облигаций, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает три миллиарда рублей;
• опционов эмитента, российских депозитарных расписок, облигаций с залоговым обеспечением, жилищных сертификатов, а также ценных бумаг некредитных финансовых организаций.

При проведении процедуры реорганизации компании Департамент корпоративных отношений уполномочен принимать решения, если:

• размер уставного капитала акционерного общества, создаваемого в результате реорганизации, составляет или превышает десять миллиардов рублей;
• хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является эмитент, включенный в список эмитентов;
• хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является некредитная финансовая организация.

Действующая редакция Стандартов эмиссии также содержит перечень территориальных учреждений Банка России уполномоченных к рассмотрению документов эмитентов в зависимости от места их нахождения. Положения, касающиеся передачи полномочий в Волго-Вятское главное управление и в Южное главное управление, вступают в силу с 01 октября 2017 года.

Необходимо отметить, что по решению Председателя Банка России или его заместителя полномочия Департамента корпоративных отношений могут передаваться территориальным учреждениям Банка, а полномочия территориальных учреждений – уполномоченному департаменту или иным территориальным учреждениям, при этом регулятор обязан проинформировать эмитента о принятом им решении.

Что это значит для Вас?

В целях успешной реализации корпоративных процедур, представляется важным ознакомиться с Указанием Банка России, устанавливающим регламент представления документов эмитента в регистрирующий орган. Несоблюдение эмитентом новых требований может повлечь отказ регулятора рынка ценных бумаг в рассмотрении документов общества, что может существенно увеличить срок проведения необходимых мероприятий и негативно повлиять на бизнес – процессы компании. С учетом обозначенных рисков специалисты Юридической фирмы «Клифф» всегда готовы оказать соответствующие консультации.

[1] Указание Банка России от 03.08.2017 года № 4477-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».

[2] Указание Банка России от 06.08.2014 года № 3360-У «О представлении в Банк России документов для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не являющихся кредитными организациями».

[3] Указание Банка России от 11.05.2017 года № 4370-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России».